不行。《证券法》的第四十三条 “证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员... ...
营业部员工代客炒股，交易9178万，亏损18.8万，无违法所得被罚10万，去年以来共有13起类似处罚 | 案例2022年第53期 原创 小壹口 壹口合规 202...
原创 小壹口 券业合规 收录于话题 #法规看板 41个 2019年修订的《证券法》，对证券从业人员私下接受客户委托买卖股票行为（以下简称代客炒股）的法律责任进行...
著名经济学家宋清辉对记者表示，“在国外的成熟市场，证券从业人员合规合法持有股票是正常的，而我国在这方面作出限制主要是由于市场仍不够成熟，同时也是为了防范内幕交易...
随着股市上涨，笔者了解到不少资金开始进入股市，或自己操盘、或买基金、或委托代客理财，笔者今天就来分析下代客理财业务的相关法律问题。 关于代客理财业务合法性，笔者...
中新经纬10月21日电 (马静)21日，浙江证监局披露一则行政处罚：国盛证券一位90后投顾常某某因违法买卖股票，被罚没3.23万元。 行政处罚书提到，常某某出生...
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