10月21日，浙江证监局发布行政处罚，对国盛证券员工常某洁罚没3.2万元。
经查明，2018年1月9日至今，常某洁任职国盛证券绍兴平江路证券营业部，执业类别为一般证券业务、证券投资咨询（投资顾问），执业编号S0680*****0013。
2020年7月16日，施某静在国盛证券绍兴平江路证券营业部开立证券资产账户663*****471，至2022年6月13日期间，常某洁通过手机号码173****4380及与151****9025、157****3855绑定的设备操作施某静证券账户，累计委托下单684笔，累计买卖金额4,705,121.69元，账户盈利13,497.37元。常某洁与施某静按照10：1的比例出资，并进行分成，其中归属常某洁的违法所得为12,270元。
上述违法事实，有劳动合同、询问笔录、银行账户资金流水、证券账户交易记录、微信聊天记录等证据证明，足以认定。
浙江证监局指出，常某洁的上述行为违反了《证券法》第四十条第一款的规定，构成了《证券法》第一百八十七条所述违法行为。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百八十七条的规定，浙江证监局决定：没收常某洁违法所得12,270元，并处以2万元罚款。
本文源自金融界
员工偷看客户持仓获利308万，官方如何回应？
员工偷看客户持仓获利308万，证监会表示：本案主客观证据能够相互印证，已形成完整证据链。证据包括黄建雄登陆176操作员账号的时间和趋同交易时间高度吻合、与标的账户组在交易上的客观趋同、账户组交易习惯的变化、账户组资金来源为黄建雄夫妻共同财产等客观证据，也包括黄建雄与其妻子的调查笔录承认获知客户持仓信息等言词证据。
其二，“盘后票”信息发布时点均在股市收盘之后，此时黄建雄实际控制的账户组已经买入相应股票，因此黄建雄对于交易趋同的解释不能成立。
其三，中国证监会请交易所对趋同交易部分进行盈利计算，所获得的违法所得数据真实有效。
从业人员违规炒股屡禁不止
今年以来，从业人员炒股遭监管处罚的案例频频被曝出，而且罚没金额都在千万元以上。4月19日，银泰证券成都某营业部总经理，通过操作其二姨的证券账户，累计交易金额近70亿元，合计账户亏损263.02万元。
证监会责令依法处理非法持有的股票，针对其借他人名义炒股、代客理财等违法行为，合计罚没1430万元。此前，广发证券某营业部老总违规炒股获利1500万元，没一罚一。
此外，还有券商员工被爆出老鼠仓行为，财达证券前投资经理在借用他人账户炒股被罚后，又因“老鼠仓”趋同交易近1.6亿元，获利2.4万元，遭到监管重罚。
在现实中，证券从业人员违规炒股已经成为一个“老大难”的问题，屡禁不止。对此，某券商人士表示，根本原因还是利益诱惑太大，不少从业人员把持不住底线。要在坚持现有的合规管理、培训体系下，加大大数据监测，从技术上更加严格监控。同时，要继续加大处罚力度，以减少违法违规事件的发生。
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