5月25日，安徽证监局公布了一起券商员工炒股行政处罚决定书，时任国元证券亳州魏武大道营业部总经理汝某，自2006年5月28日至2019年6月11日期间，借用他人账户从事股票交易，累计买入金额近5000万元，最后卖出后还亏损13.75万元。除此之外，汝某还被安徽证监局处罚8万元。
其实，今年以来已有多家券商员工因违规炒股而受到处罚，而且不乏一些诸如营业部领导，更甚者还有券商合规管理部总经理。
炒股买卖近亿元还倒亏近14万
5月25日，安徽证监局披露的一份行政处罚决定书显示，汝某，1972年5月出生，时任国元证券亳州魏武大道营业部(以下简称国元证券亳州营业部)总经理。
经查明，2004年汝某取得证券从业资格，2009年6月18日至调查日担任国元证券亳州营业部总经理，属于证券从业人员。
2006年5月28日至2019年6月11日期间，汝某借用“张成”普通账户、信用账户从事股票交易，累计买入约365万股，买入金额约4941.9万元，累计卖出约366万股，卖出金额4937.8万元，扣除佣金税费后，经交易所计算，亏损13.75万元。
安徽证监局认为，汝某作为证券从业人员，在任职期间应当遵守2005年《证券法》有关证券公司从业人员不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的规定，其长期买卖股票的行为违反2005年《证券法》第四十三条的规定，构成证券公司从业人员违法买卖股票。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节，依据2005年《证券法》第一百九十九条规定，对汝某借用他人账户买卖股票行为，处以8万元罚款。
记者注意到，国元证券2018年年报中披露，汝某为上述营业部负责人，但在2019年年报中，汝某已不再是该营业部负责人。记者查询中证协网站显示，汝某自2004年1月入职国元证券后至今已有16年，目前仍在职，登记状态为正常。
知法犯法不只是普通员工
券商人员买卖股票一直以来都是明令禁止的。今年正式实施的新证券法，再次就此予以明确：证券从业人员直接或者化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券的，责令依法处理非法持有的股票、其他具有股权性质的证券，没收违法所得，并处以买卖证券等值以下的罚款。
虽然法律再三强调，但也不乏从业人员知法犯法。但是，正所谓，常在河边走，哪有不湿鞋。除了前述国元证券汝某外，今年以来已有多家券商员工因违规炒股而受到处罚，而且不乏一些诸如营业部领导，更甚者还有合规管理部总经理。
比如今年4月证监会披露，自1997年起，罗蓓在申银万国证券衢州县西街营业部(2015年，营业部更名为申万宏源证券衢州县西街营业部)工作。2009年，罗蓓担任副总经理，同时兼任营销总监，2007年12月，罗蓓取得中证协执业证书。
2013年5月30日，“罗某”证券账户在申万宏源证券衢州县西街营业部指定交易。截至调查日，罗蓓使用“罗某”证券账户交易股票金额1.1亿元，获利164.5万元。然而，证监会最终没收了罗蓓违法所得164.5万元，并处以164.5万元的罚款。
除此之外，今年年初，证监会披露显示，綦韬自2004年5月起任职于东北证券，2004年11月19日取得证券从业资格，2012年5月至2015年1月在东北证券稽核审计部担任总经理，2013年12月至证监会调查期间在东北证券担任职工监事。
据证监会调查，在2010年11月17日至2014年10月10日期间，綦韬利用“李某”账户，违法买卖“隆华节能”等股票，交易金额7154.7万元，盈利70万元。当然，最终，证监会没收綦韬违法所得70万元，并处以70万元的罚款。
对于以上违规炒股行为，有券商合规人员对此表示，此类问题事实上是券商员工行为缺乏监督造成的，并制度缺失。因此，解决此类问题必须依靠合理配置合规人员，加强员工行为管理等措施。（来源：每日经济新闻）
责编: 黄鑫 | 审核:李震 | 总监:万军伟
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