11月初,中基会发行了14张票。其中,新开出的4张“罚单”分别处罚了福建资产管理有限公司(以下简称资产)和北京华振股权投资基金管理有限公司,以及这两家公司的两位高管林和高明。
此前还发行了金沙江投资、北京智普投资、福建魏冉资产、上海桃花投资、上海昊华投资、上海达仁资产等私募。
同时,中基协网站数据显示,截至11月9日,本月已有221家私募机构被协会注销或主动注销。
值得注意的是,此次被处罚的福建成毅资产管理有限公司被卷入“杀猪菜”风波。记者致电福建成毅资产管理有限公司官方电话,表示该服务已暂停。
真正的控制者被判有罪。
中国资产管理协会资料显示,福建资产管理有限公司成立于2015年,法人代表为林,曾先后运作18只私募基金。
处罚函称,因公司负责人员从事与私募基金业务存在利益冲突的行为等违法事实,福建成毅资产被取消会员资格,管理人登记被取消。实际上,控制人和法定代表人林受到了中国基金会的公开谴责。
处罚还显示,根据福建成毅向协会的举报,该公司员工不足5人,无办公场所,公司已暂停展业。
福建成毅资产“无武德”的操作不止于此。对林本人的处罚决定书显示,林作为当时福建的实际控制人及新时代1号私募投资基金和新时代2号私募投资基金的基金经理,于2017年12月13日与自然人张某琪签订协议,约定由林操作张某琪名下的证券账户,涉案金额共计480万元。
资料显示,林,1972年8月出生,注册地为福建实际控制人、法定代表人、董事长、总经理。
操作他人账户进行股票交易是中国证监会明令禁止的违法行为。上海海能证券投资咨询有限公司首席投资顾问朱超对《华夏时报》记者表示,实际控制人操纵他人账户购买股票,意味着运动员会以自己的比赛为赌注。这种违法行为显然是要杜绝的。尤其对于散户来说,非常不公平。比如,实际控制人可能知道其公司、其相关产业链、供应商未公开的机密数据(好的或坏的),提前进行交易是不公平、不合法的,损害了投资者。
“杀猪”往事
值得注意的是,被处罚的成毅资产此前曾参与“杀猪”。
去年3月29日沪宁股份(8.580,0.03,0.35%)(300669。SZ)开盘后暴跌,13分钟内跌停,当天收盘跌20%。第二天,沪宁股价继续下跌。奇怪的是,公司股价在涨停前一个交易日(3天前)刚刚涨停。沪宁股份回应称:“公司运营正常,各项业务发展有序。公司不存在违反信息披露的情况。”
当时,福建成毅资产旗下的“成毅诚泰5号”出现在沪宁2021年一季报披露的前十大股东名单中,而回溯到2020年三季报,福建成毅旗下的成毅科创11号也出现在前十大股东名单中。当时很多网友以为遇到了“杀猪菜”。
北京大学经济学院教授吕随启对《华夏时报》表示,生猪屠宰等违法行为涉嫌操纵市场,扰乱交易秩序,损害其他投资者利益,违反监管规则和受托责任。会对整个市场的运行和整个行业的发展产生负面影响。
安金信基金评价中心主任王铁牛对《华夏时报》记者表示,杀猪现象首先是违法的。如果不具备证券咨询推荐股票的资格,这件事本身就是违法的。同时,对于投资者来说,如果单纯依靠某个群体或者几个所谓专家的信息,就可以通过投资股票赚钱,这是不存在的。基本上都接手了,或者说大部分都是诈骗。
上海海能证券投资咨询有限公司首席投资顾问朱超对《华夏时报》记者表示,首先,杀猪对散户的伤害极大,是利用一系列新闻宣传和趋势吸引散户高位接盘的手段。结果是,建制派或庄大股东高位离场,接盘的散户高位站岗。
朱超说,散户投资者不应该轻易参与这种持股。所有杀猪的股权机构都有一手优势。如果他们随时拉起就走,这个持股就失去了骨干力量,下跌速度会很快。很可能散户来不及离场,一部分会陆续下去,风险很大。
朱超指出,如果要规避,要注意两个现象:一是技术形态上,一般个股强势,走势中经常出现上影线和下影线较长的螺旋桨k线,且螺旋桨k线持续出现;第二,一般同一概念的股票几乎不动,只有它“一枝独秀”和“一马当先”。这种情况下,太好就必须关闭,或者直接避开。
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