近日，驻证监会纪检监察组组长王会民一行到深圳证券交易所，就贯彻落实习近平总书记在中央纪委三次全会上关于加大金融领域反腐力度重要讲话精神进行调研。调研期间，王会民向交易所党委、交易所中层干部以及南方信息技术中心项目现场有关同志进一步通报了党中央、中央纪委关于加大金融反腐力度的有关要求。
调研组对深圳证券交易所做好下一步党风廉政建设和反腐败工作提出明确要求。强化防范化解重大风险底线思维、不断改进作风、切实加大金融领域反腐力度是习近平总书记系列重要讲话精神的重要内容，是中央纪委三次全会作出的重要工作部署，交易所党委和交易所各级领导干部都要树牢“四个意识”，坚定“四个自信”，用实际行动把坚决维护习近平总书记党中央的核心、全党的核心地位，坚决维护党中央权威和集中统一领导落到实处。要紧密结合深圳证券交易所和证券市场实际情况，深刻理解中央关于深化派驻监督和监察体制改革的重大意义，认真贯彻落实全国金融工作会议、中央纪委三次全会、中央纪委深化派驻机构改革会议精神以及证监会系统年初监管会和纪检监察工作会议提出的各项工作任务，不折不扣抓好贯彻落实。
就强化交易所日常监督工作，调研组提出具体要求：要对自身工作的公权力属性保持清醒的认识，在已经研究制定公权力清单和领导责任清单的基础上，狠抓公权力规范运行的监督检查，确保各项组织监督措施刚性有力不折不扣得到执行。交易所市场监察部每天都接触重要敏感交易数据，要在任职回避方面提出更为严格的要求，坚决防止瓜田李下。组织人事部门要严把任职回避关，业务部门要严格执行公务回避的规定，纪检监察部门在干部提拔使用过程中要专门就任职回避情况出具意见。集中一段时间，下大力气解决社会对监管机构工作人员近亲属在被监管机构任职构成的利益冲突质疑。组织人事部门要严格执行轮岗制度，纪检监察机构要加大对制度落实情况的监督检查，对不执行制度纪律规定的严肃追责问责。
要切实强化行为监督。坚持严管厚爱，通过严格的日常管理，用好四种形态特别是第一种形态，深入开展谈心谈话、红脸出汗和咬耳扯袖，不断强化对员工的行为监督，督促养成良好的职业道德和职业操守。坚决守住监管人员禁止买卖股票的纪律底线。证监会、证券交易所工作人员及其父母、配偶、子女及其配偶不准买卖股票，这是纪律和法律的明确规定。要在以往集中整治的基础上，进一步对借用他人账户买卖股票的情况进行全面核查，要对此项工作尽快布置，对于发现的“大鬼”、“小鬼”、“内鬼”、“外鬼”严肃处置，绝不姑息。
要认真加强交易所基层党组织建设工作。交易所在基层党组织建设方面有优势，也有突出的不足和短板。基层党组织在增强员工凝聚力、改进监管和服务工作、防范化解市场风险等方面，在强化对员工的教育管理引领方面都具有不可替代的作用。要积极探索创新开展工作，充分发挥党支部和党小组在组织、引导、教育党员以及干部群众方面的作用，以支部大会（扩大会）、组织生活会、党员评议等为抓手，研究、部署和推进工作，从而实现基层党组织对公权力运行的有效监督，确保权力规范审慎运行。（驻证监会纪检监察组 || 责任编辑 李灵娜）
证监会工作人员能买股票吗？其家属能买吗
证监会工作人员受监管是不允许买卖股票或者开立证券帐户，以及用手机进行交易等一系列合规要求，但其家属有买卖股票的权利。证券从业人员不得从事以下活动:1、 从事内幕交易或利用未公开信息交易活动，泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、暗示他人从事内幕交易活动; 2、 利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场; 3、 编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场; 4、 损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益; 5、 从事与其履行职责有利益冲突的业务; 6、 接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂，如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等，或从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动; 7、 买卖法律明文禁止买卖的证券; 8、 利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益; 9、 违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺; 10、 隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录; 11、 中国证监会、协会禁止的其他行为。股票交易(场内交易)的主要过程有：(1) 开设帐户，顾客要买卖股票，应首先找经纪人公司开设帐户。 (2) 传递指令，开设帐户后，顾客就可以通过他的经纪人买卖股票。每次买卖股票，顾客都要给经纪人公司买卖指令，该公司将顾客指令迅速传递给它在交易所里的经纪人，由经纪人执行。 (3) 成交过程，交易所里的经纪人一接到指令，就迅速到买卖这种股票的交易站(在交易厅内，去执行命令。 (4) 交割，买卖股票成交后，买主付出现金取得股票，卖主交出股票取得现金。交割手续有的是成交后进行，有的则在一定时间内，如几天至几十天完成，通过清算公司办理。 (5) 过户，交割完毕后，新股东应到他持有股票的发行公司办理过户手续，即在该公司股东名册上登记他自己的名字及持有股份数等。完成这个步骤，股票交易即算最终完成。
证监会怎样如何查处从业人员买卖股票
《证券法》第四十三条规定规定证券从业人员不可以买卖股票。一、《证券法》第四十三条规定：“ 证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。”二、国家规定不能买卖股票的人群：1、证券从业人员2、国家机关处级以上干部3、现役军人以上人员不得参与股票交易，但可以开立基金账户，买卖基金和债券。1.《中华人民共和国刑法修正案（七）》将刑法第一百八十条第一款修改为：“证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。”2.增加一款作为第四款：“证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动，情节严重的，依照第一款的规定处罚。”最高人民检察院、公安部印发《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》 3.第三十六条 [利用未公开信息交易案(刑法第一百八十条第四款)]证券交易所、期货交易所、证券公司、期货公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉: （一）证券交易成交额累计在五十万元以上的; （二）期货交易占用保证金数额累计在三十万元以上的; （三）获利或者避免损失数额累计在十五万元以上的;（四）多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的; (五)其他情节严重的情形。《中华人民共和国证券法》 第四十三条 证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。 任何人在成为前款所列人员时，其原已持有的股票，必须依法转让。第一百九十九条法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员，直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以买卖股票等值以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。《中华人民共和国证券投资基金法》 第十八条基金管理人的董事、监事、经理和其他从业人员，不得担任基金托管人或者其他基金管理人的任何职务，不得从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。第九十七条基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的从业人员违反本法第十八条规定，给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，依法承担赔偿责任；情节严重的，取消基金从业资格；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
