证券公司的员工不能买股票基金公司的员工能买自家公司的基金吗

想必很多人都知道,证券公司的员工是不能做股票投资的。因为证券公司的员工有机会接触到一些上市公司的内幕消息,从而引发内幕交易,而内幕交易是不被允许的。按照这个逻辑,是不是基金公司的员工,也不能买自家公司发行的基金呢?

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如果对基金的运作方式不是很了解的话,可能就会认为基金公司的员工就不能买自家公司的基金。然而,实际上并没有规定基金公司的员工不能买自家公司的股票,不仅是基金公司的员工,就连基金公司本身都可以买自家的基金。

现实中,基金公司的员工或基金公司买自家公司的基金也是经常可以见到的。比如在市场比较低迷的时候,基金公司为了提升投资者的信心,就会购买自家的基金。基金公司的员工购买自家公司的基金就更平常了。

那么,为什么证券公司的员工连股票都不能买,而基金公司的员工不仅可以买基金,而且还能买自家公司的基金呢?难道就不怕出现内幕交易吗?很显然,之所以不禁止基金公司购买自家公司的基金,肯定是有原因的。

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首先,基金经理对一只基金的操作是严格保密的,一般基金公司的员工不可能知道基金经理操作基金的情况。

一只基金里面的钱大多都是从投资者手上募集来的,这些钱并不属于基金公司。基金公司作为基金的管理人,从基金中拿到了管理费,就有义务维护投资者的利益。而如果连基金经理操作基金的保密性都做不好,显然就非常容易发生损害投资者利益的事。

所以,基金经理操作基金属于严格保密的信息,一般基金公司员工根本不可能知道。若是真想要费尽心思去获取,先别说能不能获得,首先就得面对触犯法律的风险。

另外,基金公司的从业人员如果想要买基金或从事其他证券投资,都需要先向基金公司申报,包括其配偶及其他有利害关系的人都需要申报,以防止与基金份额持有人发生利益冲突。这就意味着,基金公司在买自家基金时,是处在被监控下的。即使想从事内幕交易都难。

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其次,基金公司的员工正常购买自家公司的基金,并不会与基金的其他投资者发生利益冲突。如果基金公司的员工买自家公司的基金与其他基金持有人存在利益冲突,那肯定是不允许买的,可实际上只要是正常买,就不会有冲突。

基金公司的员工买自家公司的基金,目的也是为了从基金净值的上涨中获得收益。那么是不是存在基金公司的员工在底部买入基金,然后用其他投资者的钱把基金拉上去呢?基本上是不存在的。

因为基金公司的员工用于购买自家公司基金的钱,会进入到基金的资金池中。当基金经理拿着基金里的资金去做投资时,根本不可能分清哪些是基金公司员工的,哪些是其他投资者的,也就是说大家的起跑线其实是一样的。

况且,就算是基金经理,多数时候也左右不了一只基金的涨跌。所以就连基金经理自己都可能不知道基金的底部在哪,一般的基金公司员工又怎么知道?

所以,基金公司能买自家公司的基金,其实并不是什么问题。

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上市公司证券部员工可以购买本公司股票吗?涉及违法吗?

一则“上市公司证券部员工可以购买本公司股票吗?涉及违法吗? ”的问题,最近是受到了高度的关注,我来说下我的了解。上市公司的员工是可以去购买自己公司的股票的,你爱买哪个公司的股票都是可以买的。什么人不能够购买股票?主要是指证券公司的,证券从业人员不得购买股票。如果你的公司有内部信息重大变动,那么你去提前埋伏一手应该也是可以的。下面说说详细情况。

一.可以购买吗

公司的员工是可以购买自己公司的股票的,这个也不会违法,因为没有哪条法律说公司的小员工不能够去购买自己公司,或者他人公司的股票。只要你看好自己的公司,那么就可以去购买。

二.证券从业者不可购买

但是有一个行业是不能够去购买股票的,这个就是专门搞股票的证券行业。法律上就是有明文规定,证券从业人员不得炒股。他们如果去炒股也是属于一种违法行为,他们大多去工作的话,是需要销户的。但是,上有政策,下有对策。人们一般会使用家人的股票账户去操作,所以其实也影响不到他们。

三.内部信息

如果你知道了你公司内部的什么重大的变革,那么是可以去埋伏一手的。比如你的公司要收购别的什么公司,或者你的公司开始布局一个全新的领域之类的,这些重大的东西,如果你有内部的消息,你提前布局一把也是没有问题的。但是,市场对于这个消息是否买账是不一定的,但是来个冲高应该还是没有什么大问题的。                               

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证券从业人员可以买基金吗?

证券从业人员按照规定是不能开证券帐户的,也就是说不能买卖股票,但是开资金帐户做基金是可以的。

根据《证券业从业人员资格管理办法》:

第十三条 取得执业证书的人员,连续三年不在机构从业的,由协会注销其执业证书;重新执业的,应当参加协会组织的执业培训,并重新申请执业证书。

第十四条 从业人员取得执业证书后,辞职或者不为原聘用机构所聘用的,或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的,原聘用机构应当在上述情形发生后十日内向协会报告,由协会变更该人员执业注册登记。

取得执业证书的从业人员变更聘用机构的,新聘用机构应当在上述情形发生后十日内向协会报告,由协会变更该人员执业注册登记。

第十五条 机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务。

第十六条 从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定,受到聘用机构处分的,该机构应当在处分后十日内向协会报告。

第十七条 协会、机构应当定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训,提高从业人员的职业道德和专业素质。

第十八条 协会依据本办法及中国证监会有关规定制定的从业资格考试办法、考试大纲、执业证书管理办法以及执业行为准则等,应当报中国证监会核准。

第十九条 协会应当建立从业人员资格管理数据库,进行资格公示和执业注册登记管理。

扩展资料:

根据《证券业从业人员资格管理实施细则(试行)》:

第十一条机构应当指定资格管理员负责本机构从业人员资格管理工作。资格管理员须向协会备案,代表所在机构行使下述职责:

(一)使用协会执业证书管理系统并对所在机构的系统用户进行管理;

(二)组织实施所在机构执业证书申请工作;

(三)负责所在机构执业证书申请人的申请材料的初审;

(四)按照协会的部署组织实施所在机构执业年检工作;

(五)协助协会的检查和调查;

(六)负责所在机构执业人员的备案事项;

(七)为所在机构人员提供相关咨询;

(八)保持与协会的日常联系。

机构更换资格管理员应当向协会备案。资格管理员不得擅自委托他人代其行使职责。

第十二条执业人员受到所在机构、自律组织、监管部门奖励、处分、处罚的,以及离开所在机构的,所在机构应当于每月5日前向协会备案上月发生的上述情形。

第十三条执业人员从其他证券业务岗位变换从事证券投资咨询和证券资信评估业务岗位的,应当按照本细则规定,另行申请执业证书。

第十四条执业人员连续三年不在机构从事证券业务的,受到刑事处罚的,被市场禁入的,因违法或违纪行为被机构开除的,以及违反职业道德的,由协会注销其执业证书。

第十五条机构应妥善保管申请人的书面申请表及有关材料。

第十六条执业人员应当定期参加协会或其认可单位组织的后续职业培训。

第十七条受到行政处罚的执业人员,应当参加强制培训。

第十八条协会建立从业人员资格管理数据库,并通过其互联网站公告取得从业资格的人员。

第十九条协会建立执业人员诚信信息库,对信息进行分级管理,供机构查询或应证券监管部门的要求提供有关信息。

第二十条协会每月10日前,通过其互联网站公告上月取得执业证书的人员,执业证书年检情况,执业证书被注销、吊销及被暂停执业的人员。

参考资料来源:百度百科-证券业从业人员资格管理办法

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