本文来源：时代周报 作者：金子莘
国海证券两名前投顾违规炒股被罚。
11月22日，深圳证监局披露两则关于“国海证券两位前投顾违法买卖股票”的行政处罚决定书，涉案金额高达2064.43万元。其中，黎子毅控制使用亲属的三个账户交易，总成交金额合计1832.46万元，盈利10.08万元；雷桂清则是控制使用同学的账户，总成交金额231.97万元，盈利6967.32元。
深圳证监局认为，两名涉案人员违反了《证券法》第四十条第一款关于禁止证券公司从业人员直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的规定，构成《证券法》第一百八十七条所述违法行为。最终，深圳证监局没收雷桂清违法所得6967.32元、罚款7000元罚款；没收黎子毅违法所得10.08万元，并处以10万元罚款。
据行政处罚书，黎子毅、雷桂清均为国海证券深圳深南大道证券营业部的投顾。黎子毅、雷桂清分别在2010年5月17日、2019年11月11日入职。两人已于2022年3月31日离职。
黎子毅父亲黎某晓、母亲张某苔的证券账户分别于2007年3月2日、2020年1月10日开立于国海证券深南大道营业部；配偶夏某琪的证券账户则于2015年6月16日开立于财信证券深圳宝安南路证券营业部，并于2018年5月4日销户。
经查，黎子毅操作的三个账户资金往来多有重叠，且三个证券账户委托下单使用的手机号码以及交易终端存在高度重合。三个账户均有黎子毅的资金转入痕迹，资金流向与银行账户高度关联。黎某晓的证券账户共转入资金67.45万元，其中38.25万元由黎子毅银行账户转入；张某苔的证券账户共转入61.23万元，其中22.66万元由黎子毅银行账户转入；夏某琪的证券账户共转入68万元，其中47万元由黎子毅银行账户转入。
炒股获益后，三个账户也均有转出至黎子毅银行账户的记录。黎某晓、张某苔和夏某琪的证券账户分别向黎子毅转出21.79万元、30.98万元和89.16万元。
雷桂清则是控制使用同学唐某证券账户，使用同一个手机设备下单交易股票。唐某的证券账户同时存在使用雷桂清手机号码下单的记录，唐某的证券账户下单IP地址与雷桂清财付通消费记录IP地址归属地轨迹重叠。
据行政处罚书，唐某的证券账户于2020年4月13日开立于国海证券深南大道证券营业部。自账户开立日至2022年2月15日，唐某的证券账户累计转入资金19万元。该笔资金全部由雷桂清转入。此外，唐某的证券账户累计转出19.74万元，全部去向雷桂清的银行账户。
图源：图虫创意
11月25日，时代周报记者就此致电国海证券，相关人员表示，两名涉事人员均已离职，事件详情都已经公示。下一步，公司将会在合规方面更加审慎。
从业人员违规从事证券交易的行为时有发生。今年2月，证监会通报2021年案件办理情况，当年办理从业人员违规买卖股票案件16起，涉案人数达90余人。
监管也在加强打击证券违法活动。2020年11月2日，中央全面深化改革委员会第十六次会议审议通过了《关于依法从严打击证券违法活动的若干意见》（下称《意见》）。证监会在此次案件通报时表示，证监会将全面落实《意见》的相关内容，聚焦关键领域，突出重大案件，坚持“一案双查”，切实加大违法成本，有效提升执法威慑，为资本市场改革发展稳定提供坚强法治保障。
此外，证监会行政处罚委办公室副主任戴钦公也在2022年金融街论坛年会平行论坛表示，证监会依法从严打击证券违法活动，服务资本市场高质量发展。
戴钦公介绍了证监会持续做好相关工作的三个具体方向：一是发挥自身优势，积极推动支持相关刑事、民事和行政执法司法解释追诉标准的出台与修改工作，强化资本市场治理的制度供给；二是提高涉刑案件的移送效率，对在行政执法过程中发现的涉嫌犯罪线索，做到应移尽移快移；三是积极推动完善证券民事诉讼与赔偿制度，支持投资者保护机构依法作为代表人参加诉讼，不断提高广大投资者对执法工作的获得感和投资安全感。
中金财富资金账号怎么销户？
1、到之前开立证券账户的营业部(必须是你之前开证券账户的券商营业部，即在哪里开的证券账户就必须在哪里注销你的证券账户，无法到其他券商办理，也无法在开证券账户的券商的…2.按照券商营业部的要求在券商营业部给你的单子找该营业部的相关负责人签字。3.在券商营业部各个岗位的相关负责人签完字之后到柜台凭你的身份证和股东账户卡办理你的…4.在办理股票账户的销户手续之后的第二天或者这之后办理你的证券资金账户的销户手续。拓展资料一、银行卡使用的安全常识 1、注意保管好密码（1）密码是保障卡内资金安全的关键因素。为了您用卡安全，请在初次使用卡片时，切记要修改初始密码。卡片密码的设置，不要使用本人生日、账号/卡号证件号的后6位，111111、123456等易被别人破译的数字，并将平时在其他网站使用的各类密码与银行账户密码区分开。（2）凡凭密码进行的交易，银行均视为持卡人本人所为，因此请您务必保管好交易密码，在任何情况下都不要将密码透露给任何人；也不要将密码记在纸面上，或记录在卡片上，以免遗失泄露。为了您密码的安全，在使用时请进行必要的遮挡，以防被他人偷看。若密码使用频繁，建议您不定期地更换交易密码。2、注意保管好卡片（1）由他人代办的卡，您在拿到卡片后要注意审查卡号、姓名是否与办卡回执上的信息一致，并及时更改初始密码，仔细保管好卡片，避免造成不必要的纠纷或卡片被盗用。（2）银行卡只能由您本人使用，不得出租和转借。若您的卡片保管不善或转借他人使用，将有可能导致卡片磁道信息被偷录，卡内资金受到损失。用卡交易时，请不要让卡片脱离您的视线范围，使用后请您及时收回卡片，以免卡片被误用或掉包。（3）卡片遗失或被窃，请您立即办理挂失手续。您可以通过兰州银行电话银行96799、网上银行等电子渠道办理口头挂失，也可通过发卡银行辖内任意营业网点办理书面挂失。3、注意保管好个人信息和交易信息请您保管好有效身份证件，避免因身份证件丢失，造成他人冒用您的个人信息进行伪卡、洗钱等违法活动。请将您的银行卡与有效身份证件分开放置，以免一起丢失，影响您办理挂失及补办卡片等手续。
蒋卫强炒股被罚千万，他做了什么违规违法的事儿？
蒋卫强炒股被罚千万，他做了什么违规违法的事儿？下面就我们来针对这个问题进行一番探讨，希望这些内容能够帮到有需要的朋友们。
股票基金领域又出现了“老鼠仓”，近日，广西证监局公布行政许可决策，大成基金原信息技术部负责人蒋卫强具体操纵郭股票账户和大成基金授权委托管理方法有关组成账户趋同化交易，趋同交易额度近6.69亿人民币，趋同化盈利575.29万余元。
依据相关相关法律法规，证监局决策勒令蒋卫强纠正，没收违法所得575.29万余元，并惩处1725.88万余元处罚。
珍珠贝财经记者从大成基金有关工作人员处掌握到，蒋卫强因本人违规行为遭受监督机构的行政处罚法，今年初从大成基金离职。
据统计，蒋卫强于2017年5月至2021年4月出任大成基金信息技术部负责人，有着大成基金恒生系统核心数据库查询账户管理权限。任职期，蒋卫强运用该账户管理权限应用办公室计算机主机获取和查询大成基金管理方法的三个组成账户的历史文化和即时交易数据信息，进而获得未披露的信息。
与此同时，蒋卫强运用自身了解的对外公布信息，实际操作了郭某珍股票账户和大成基金授权委托管理方法的以上三个投资组合账户。在这段时间，郭某珍股票账户一共有245只个股，近6.69亿人民币，575.29万余元。
蒋卫强违背《证券投资基金法》第二十条第六法》第二十条第六项的要求，组成了《证券投资基金法》第一百二十三条第一款上述的信息交易个人行为。中国证监局决策勒令蒋卫强纠正，并处罚2300余万元。
特别注意的是，2021年8月17日，中国基金业协会初次公布了《公开募集证券投资基金管理人和从业人员职业道德和道德规范指南》，标准基金公司以及从业者的岗位个人行为，尤其是基金托管人和从业者应严防内幕交易，应用未披露的信息。
从总体上，基金托管人应确立和健全包含执行董事、公司监事、高级管理者、项目投资、科学研究和交易以内的多方位、多层面内幕交易防治体制；创建和逐步完善内情信息汇报、内情工作人员备案和信息保密管理制度；参考内幕交易防治体制，不断完善投资基金交易、利润分配等未披露信息的鉴别和操纵体制，创建和健全内部信息信息保密、个人理财投资申报、合规管理定期检查考评负责制。
基金从业人员，尤其是项目投资、科学研究、交易工作人员应加强内幕交易的实际意义、特点、伤害、法律依据等法律法规学习培训，在实践过程中，主动、严格执行信息防护等有关规章制度，积极主动鉴别内情信息，发觉可能是内情信息，应立即依照组织要求的程序流程汇报，不可做或与别人协作从业内幕交易；全方位深入了解未披露信息的范畴、特性，积极主动遏制，避免未披露信息交易的应用。
