原创 小壹口 壹口合规 2022-07-27 00:00 发表于北京
2022年7月20日，宁波证监局发布行政处罚决定书，对某证券公司投资银行业务岗位员工金某某违法买卖股票行为进行行政处罚。
实力炒股24天，盈利100余万
当事人：金某某，男，1979年7月出生，住址:上海市徐汇区。2017年7月5日至2020年12月15日执业于C证券承销保荐有限公司,从事投资银行业务岗工作。
经监管部门调查，2020年5月,当事人金某某应朋友李某原询问，分析认为荣丰控股存在重组的可能性,建议李某原买入“荣丰控股”,同时两人商议,由李某原帮当事人金某某也买入“荣丰控股”。
2020年5月17日、19日，当事人金某某向“李某原”银行账户分别转账50万元、80万元。同年5月18日、19日,李某原将收到的资金转入本人广发证券账户,帮助当事人金某某分别买入“荣丰控股”4万股、6.5万股,共计10.5万股,成交金额128.20万元,同年6月12日全部卖出,成交金额233.41万元。扣除交易税费, 当事人金某某获利104.92万元。
2020年6月17日，李某原将上述本金及获利共计235万元转入当事人金某某配偶王某招商银行账户。同月17日-19日,王某将收到的款项转给当事人金某某。
监管部门认为, 当事人金某某借李某原名义买卖股票的行为,违反了《证券法》第四十条的规定,依规决定:没收当事人金某某违法所得1049194.95元，并处以100万元罚款。
今年已有7名从业人员因炒股被行政处罚
从业人员违规炒股行为屡禁不止，算上本例，年内已发生7起同类行政处罚：
1.2022年7月7日，陕西证监局发布行政处罚决定，对某证券公司人力资源部总经理周某某，违法买卖股票行为进行行政处罚。经查，2021年4月27日当事人周某某担任Z证券公司人力资源部总经理，2021年5月12日、6月11日使用本人手机下单操作其本人证券账户，分别买入“东山精密”500股、“领益智造”1000股，累计成交金额15850元。前述买入股票于2021年6月23日全部卖出，卖出成交金额18965元，扣减相关税费后共盈利3080.35元。依规，监管部门决定：对当事人周某某没收违法所得3080.35元，并处以9241.05元罚款。
2.2022年6月30日，厦门证监局发布行政处罚决定，对证券营业部客户经理柳某某私下接受客户委托买卖证券和借他人名义持有、买卖股票案进行行政处罚。经查，2019年3月22日至2020年1月6日，柳某某决策并操作配偶证券账户买卖股票262笔，累计交易金额910.6万元，交易整体亏损。截至监管部门对柳某某立案调查之日，柳仲信仍持有部分股票。依规，监管部门对柳某某借他人名义持有、买卖股票行为责令依法处理非法持有的股票，并处以3万元罚款。
3.2022年6月29日，上海证监局发布行政处罚决定，对某证券公司权益投资部副总监（主持工作）刘某违法买卖股票行为进行行政处罚。经监管部门调查，2013年9月24日至2020年6月3日期间，刘某先后利用“秦某珍”、“许某兰”、“周某玲”、“王某华”普通账户及“毛某东”信用账户持有、买卖股票，累计交易金额146.83亿元，盈利5463.87万元。依规，监管部门决定：责令刘某依法处理非法持有的股票，没收刘某违法所得5463.87万元，并对刘某处以5463.87万元罚款。
4.2022年4月3日，新疆证监局发布行政处罚决定，对证券营业部经纪人刘某违法买卖股票行为进行行政处罚。经查，2009年12月21日至2021年8月12日期间，刘某操作“谭某秀”证券账户，交易沪深股票合计297只，合计买入金额3735.93万元，卖出金额3519.03万元，成交金额7254.96万元，盈利-200.33万元（已扣除佣金税费）。依规，监管部门决定：对当事人刘某处3万元罚款。依规，监管部门决定：责令当事人刘某依法处理非法持有的股票，没收刘某违法所得5463.87万元，并对刘某处以5463.87万元罚款。
5.2022年1月24日，浙江证监局发布行政处罚决定，对证券营业部客户经理黄某违法买卖股票行为进行行政处罚。经查，2020年1月20日至2020年10月21日、2021年5月24日至2021年7月31日期间，黄某直接通过手机操作“黄某某某”普通证券账户，指导鲁某通过手机和电脑下单等方式，累计委托下单581笔，累计买卖金额522.28万元，累计亏损1.57万元。依规，监管部门决定：责令当事人黄某依法处理非法持有的股票，并处5万元罚款。
6.2022年1月6日，天津证监局发布行政处罚决定，对证券从业人员廖某某违规买卖股票行为进行了行政处罚。经查，廖某某从业期间，控制并使用其母亲证券账户持有、买卖股票67支，累计买卖成交金额3528.21万元，对应获利97353.13元（扣除税费后）。2019年9月16日和10月21日，廖某某使用“许某”证券账户买卖“三德科技”，买卖成交金额197,166元，对应获利-1,891.03元（扣除税费后）。综上，廖某某于从业期间借用其母亲及“许某”证券账户持有、买卖股票，累计获利95462.1元（扣除税费后）。依规，监管部门决定：没收廖某某违法所得95462.1元，并处9万元罚款。
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券商高管炒股7年盈利近5500万被查处“没一罚一”！如何解读此次处罚？
上海证监局披露了刘某违法买卖股票的行政处罚决定书。2013年9月24日至2020年6月3日期间，刘某先后任海通资管研究员、投资经理、权益投资部副总监(主持工作)，为证券从业人员。券商高管炒股7年盈利近5500万被查处“没一罚一”！如何解读此次处罚？
1、法律判定
上海证监局认为，刘某作为证券从业人员，利用秦某珍等5个证券账户持有、买卖股票的行为，违反了《证券法》第四十条第一款关于禁止从业人员借他人名义持有、买卖股票的规定，构成《证券法》第一百八十七条所述法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员，直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的违法行为。
2、证券人员
“证券从业人员不得炒股”，这本是证券业内的一条铁律，私下接受客户委托亦被《证券法》所明确禁止。不过，在利益驱动下，仍有部分证券从业人员试图挑战法律底线，最终被监管部门予以处罚。《证券日报》记者根据证监会的通报情况不完全统计，2022年以来已有11名证券从业人员因“违法买卖股票”、“私下接受客户委托进行证券交易”等案由被处罚，处罚案件数量已超去年全年。
3、炒股发财实在不靠谱
炒股是需要打好提前量，要复盘，要对于明天的股票的走势做好应好，但是，做好应对，并不是一成不变的臆想，臆想我今天的股票，一定能涨起来，一定能到什么价位。股票的关健是在变化，边走边看，而风险也是在这里，买入一只股票后，不能凭空想像，感觉能涨停，一定要根本技术、指标、量能、盘口、资金多方面去验证买入的理由和盈利的目标价，一旦有意外，及时止损。
后记：在信息高度发达的今天，各路消息满天飞，很多韭菜根本没有慧眼来识别，而迷信一步登天，特别现在很多不良庄家配合消息来收割散户，关注多一点都知道，虽然现在证监会查处严了很多，但自己一定要擦亮眼睛，躲开最易反人性的镰刀。（炒股有风险切行且珍惜）
靠3万入市赚百亿的徐翔出狱后：离婚、罚金110亿，父母生活悲惨
2015年11月1日，一位男子身着白色阿玛尼西装，手戴手铐的照片，迅猛地在网上流传。
不知道的人，还以为是穿的白大褂，其实，这是著名奢侈品牌阿玛尼的衣服。
照片的主角， 是被誉为“私募一哥”的徐翔 。此前，这位私募一哥在公众面前极其低调，从不接受采访，网上甚至找不到一张他的照片。
他万万没想到，他的第一张照片公之于众是被捕时警方拍下来的。
至于他为何将国际大牌穿出了医院廉价白大褂的感觉，我想估计是他太沉迷于工作，所以没时间锻炼导致的。
这位私募一哥此前还有一个很霸气的绰号：宁波敢死队队长。
不久，新华社发布消息称，徐翔等人因通过非法手段获取股市内幕信息，从事内幕交易、操纵股票交易价格，被采取刑事强制措施。
这个从15岁就拿着家里给的3万元杀入股市、赚了上百亿的私募一哥，沦为阶下囚。
2017年初，青岛市中级人民法院对徐翔等人操纵证券市场案一审宣判，徐翔犯操纵证券市场罪，被判处有期徒刑五年半，涉及违法所得共计93亿元。
一位相关的辩护律师也对外界确认，徐翔被处110亿元罚金。
如今一晃，五年半已经过去，2021年7月，徐翔刑满释放。
虽然已经出狱了5个月，但徐翔依然没有什么复出的动作。
他从1993年开始自己职业炒股的生涯，算到2015年被抓进去，他在股市驰骋了足足22年。
他为了炒股，放弃了高考，一门心思研究股市，一研究就是20多年，别人炒股都是亏钱的多数，他旗下的私募基金收益率远远超过大盘，让无数人眼红。
他成立的泽熙投资以高收益率和对市场精准地把控能力而闻名。公司管理的六只产品中，有五只成立于2010年3月~7月，截至2014年5月其收益率高达138.5%~298.8%，而沪深300指数在此期间则暴跌34%。
而且他的私募基金是封闭式，一般人还买不到。
一个高中生，凭什么在中国股市有如此骄人的成绩单？又是如何用三万赚到上百亿的？
一
1978年，徐翔出生在浙江宁波一个普通家庭里，他是独生子。
1993年，正值中国股市起步阶段，徐翔看见亲戚炒股，觉得挺好玩，于是软磨硬泡，让父母给自己拿了三万元。
1993年，对于很多家庭来说，3万元不是个小数目。
但徐翔的家在宁波，是个沿海城市，对外贸易一直比较繁荣。
徐翔后来说：“那时，宁波百姓家里有几万元很正常，况且家里就我一个孩子。”
但这3万块很快就被徐翔亏了个精光，毕竟当时他才15岁。
徐翔不好意思再向父母要钱，于是他向做生意的表哥借了10万块。
表哥和他从小一起玩，感情很好，见他把股票讲得头头是道，觉得刚兴起的东西也许有机会。于是，借给了他10万元。
只花了几年的时间，徐翔手里的本钱就实现了“滚雪球”， 从10万涨到了300万。
“我学习股票、看书、听券商培训，也看国外投资方法，对宏观经济也懂一点”。
几年时间，竟然30倍的收益率！徐翔一下子在亲友中间出名了。
很多人开始请他操盘，徐翔手中的资金越来越多了。
他对于股票非常投入，非常勤奋。为了厘清股市脉络，他和几个搭档3个月内画出3000张分析图纸。
上世纪90年代后期，股市进入熊市。
要在熊市赚钱，是很难的。但徐翔依然找到了在熊市赚钱的秘诀，他的方法是做短线。
每天，他准时出现在宁波银河证券解放南路的营业部，专心操盘。
因为操盘手法的快、狠、准，他 获得了“涨停板敢死队”这一称号，其中他采用的“一字断魂刀”出货手法，更是被津津乐道。
所谓“一字断魂刀”，即在前一个交易日尾盘，快速拉高至接近涨停，并于次日早盘再下大订单，从而再度快速“秒升”，形成无量拉升。等到拉高后，此时再以低于现价3%的价格快速抛盘，吸引大量散户进入，反复操作后，在短时间内抛出大量筹码，从而获利。
在熊市期间，“涨停板敢死队”无疑成为一个鲜明的“指向标”，引来无数跟风者。
而此时他才20岁。
鲁迅说：我不是天才，只是把别人喝咖啡的时间用到了写作上。
徐翔能够成为私募一哥，也不仅仅是靠天资，他非常勤奋。
据他手下员工说，他每天不到9点准时到公司，经常到凌晨2点才睡。
而且没有不良嗜好，不喝酒，不抽烟，唯一的爱好就是研究股票。”
他的妻子应莹曾抱怨道：“他几乎把所有的时间都投入在工作中，根本没时间陪家人。”
还有人说， 徐翔的妻子在医院生产时，他还在研究股票。
巴菲特7岁就研究怎样赚钱，16岁开始买股票，然后一直从事投资到80多年，徐翔是15岁开始买股票，一直研究股票。
徐翔被众人所熟知的是1997年的“五一九行情”，在这波大牛市中，他通过“封涨停”狂赚几百万，被人称为下一个“股神”巴菲特，而他自己也以做东方索罗斯为目标。
1997年底徐翔已经拥有300万左右资产。
股市起起落落，徐翔在其中，用自己特有的手法操作，即使在熊市，他也能实现高收益。
又过了5年 ，徐翔竟然已经身家上亿，增长速度令人瞠目咂舌。
在宁波打出了名气后，2004年徐翔决定到上海， 上海是金融中心，他将国泰君安上海江苏路营业部作为自己的另一席位。
2008年，徐翔在上海成立泽熙投资有限公司，成立私募基金。
因为有之前的名声在外，所以在上海成立的私募基金异常火爆。
2008年这一年年底，徐翔手里的资金已经达到百亿之多。
旗下表现最差的基金，五年内回报都有800%。2010年推出的“泽熙一期”基金累计回报率高达3270%。
到2015年11月1日被抓，徐翔的身价已 经高达40亿。
二
身家40亿，已经早已实现了财富自由，但徐翔依然很低调，不接受媒体采访，生活方面也不奢华。
连出国度假这样的事，他都没什么时间。因为他太忙了，一天十几个小时就在研究、分析股票，收盘后还要进行长时间的复盘，还要去做调研。
正当他站在人生巅峰的时候，黑天鹅事件出现了。
2015年，由于国际上恶意做空，导致发生股灾，那时，股市一片哀鸿，连续跌停板。
政府都不得不出手进行救市。
徐翔拒绝了其他10多个私募大佬联合发起的“救市”倡议，也置国家当时倡议的救市政策不顾。
他的自私自利，最后终于酿成了苦果。
2017年案件正式审判，公布：徐翔涉嫌与13家上市公司操纵股价，非法盈利93.3亿。
除了收回非法所得，还要缴纳110亿的罚金，也就是说，总共需要向国家上缴203.3亿。
2017年，徐翔在被法院追缴违法所得后，其家庭剩余约120亿财产待处理。
此外，徐翔本人尚有110亿罚金待缴纳。而这些待处理的财产和待缴纳的罚金，都需要对徐翔的财产进行甄别和分割。
此前徐翔的股权、现金资产大部分都在父母名下。徐翔入狱后这些股权和现金资金都已经被冻结。
三
2019年3月，徐翔已经入狱3年多，徐翔的妻子应莹向法院申请离婚，此时徐翔还在狱中。
当离婚协议书带到狱中时，他表示：同意！
但是离婚涉及到财产的分割，而徐翔与父母的财产，在入狱时就被冻结了。
徐翔的父母因为资产被冻结，生活困难，靠朋友接济生活，看病需要借钱。
因为所有的财产都被冻结了，导致离婚案审理迟迟无法正常进行。
应莹透露，徐翔案发后，其家庭名下近210亿元资产均受到查封，这不仅包括泽熙系公司资产、徐翔父母名下及夫妻名下所有资产，还有部分关联朋友的资产。
判决书认定，徐翔的犯罪所得为71亿余元，但判决前后，共有121亿元的资产，直接被通过银行和证券账户划扣，且没有收到任何手续。因此，应莹要求法院尽快甄别涉案资产。
在2019年3月，应莹就曾向法院提交起诉书，称因徐翔长期被关押，夫妻关系早已名存实亡。而且因为独立抚养孩子，导致生活困难，因此要求离婚。
她希望法院尽快处理孩子的抚养权，以及财产分割。
她在接受采访时：“虽然和徐翔的婚姻走到尽头，穿梭沪甬铁路时，望着窗外风景，我依然能回忆起和他生活的美好时光： 他曾身价几十亿却舍不得买车，听到儿子降临后对着电脑手舞足蹈……”
身家几十亿，却舍不得买车，也不抽烟、不喝酒，应酬也很少，也不接受媒体采访。
原来私募一哥如此低调、生活一点都不奢侈，是个妥妥的工作狂。赚的钱那么多，却没时间花。
四
尽管已经出狱了5个月，但离婚案件、家庭财产甄别、罚金上缴等等事项，还没有尘埃落定。
除此之前，还有更残酷的事情摆在这位昔日私募大佬面前：
2017年6月被中国证券投资基金业协会已经将徐翔和泽熙投资公司列入黑名单。
加入黑名单后，相关机构不得重新登记，相关人员不得在基金行业从业。这意味着出狱后的徐翔再无可能公开地以自己的名义从事私募基金业务。
此前一直以做私募为生的徐翔，以后靠什么赚钱？也许，这个问题，只有他自己能回答。
人生很多事情，都是有因果的。每个人都要为自己的行为承担后果。
罔视国家法规，最后酿的苦果，只能自作自受。
他虽然赚取了巨额财富，却没能让家人过上稳定、幸福的生活，相反因为他的违规，家庭共有财产都被冻结，导致生活都会到影响。
不管怎样，还是希望他的父母、孩子能够早点过上正常的生活。
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