今年43岁的柳某信前后在中金财富、九州证券、国盛证券上班。2018年12月3日至2022年3月31日，他担任国盛证券厦门莲花南路证券营业部客户经理。其间，柳某信作为沈某、寇某等8人的客户经理，私下为这8名客户委托买卖证券，并借用配偶雍某娜的名义持有、买卖股票。
2019年3月8日至2020年5月7日，柳某信通过电话或口头方式，获取上述8名客户的证券账户账号及密码，私下接受客户委托，累计开展证券交易2892笔。上述证券账户交易资金均为客户自有资金，柳某信未获取收益分成或报酬，但从国盛证券取得佣金提成收入2282.99元。
2019年3月22日至2020年1月6日，柳某信决策并操作“雍某娜”证券账户买卖股票262笔，累计交易金额910.6万元，交易整体处于亏损。截至厦门监管局对柳某信立案调查之日，柳某信仍持有部分股票。
早在2020年6月，国盛证券依据公司内部规章制度，对柳某信私下接受客户委托买卖证券的行为给予处分。根据中国证券业协会披露，在东窗事发后，柳某信已于今年3月24日从国盛证券登记离职。
不过，厦门证监局仍对柳某信私下接受客户委托买卖证券行为，责令改正，给予警告，没收违法所得2282.99元，并处以1.14万元罚款；对柳某信借他人名义持有、买卖股票行为，责令依法处理非法持有的股票，并处以30000元罚款。
【相关案例】
今年多地处罚
代客炒股行为
今年5月，四川证监局公布的一起行政处罚决定书显示，某券商一线员工私下接受客户委托炒股，成交金额1861.97万元。在无违法所得的情况下，周某飞被责令改正、给予警告，并处罚款2万元。
今年4月，江苏证监局对某券商南京洪武北路营业部某员工出具警示函，因其任职期间未能严格规范自身执业行为，存在私下接受他人委托进行股票买卖交易的行为。
【链接】
证券从业人员
不得炒股
从查处案例来看，大部分代客炒股并无违法所得或收益，但同样是违法行为，不影响性质认定。证券公司及其从业人员开展证券经纪业务，不得私下接受投资者委托买卖证券；不得接受投资者的全权委托。
需要提醒的是，证券从业人员及其相关人员都是不能炒股的。根据《中华人民共和国证券法》第43条规定，证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票。
