2022/02/05日经英语转载《巴伦周刊》报道,检察官称,一个俄罗斯团体入侵了两家低调的公司,看到了特斯拉、IBM和其他公司未发布的收益公告。黑客们可能已经找到了一种新的方法来获取股票交易的内部信息。
波士顿联邦法院12月20日公布的两份起诉书称,一个由俄罗斯网络安全高管领导的团体窃取了未公布的早期收益,并且在特斯拉、微软、IBM和其他165家公司的未公布公告前,进行了超过8200万美元的交易。但是,弗拉迪斯拉夫-克留申和他的四名共同被告人并没有被指控入侵这些公司。相反,检察官指控黑客针对的是一个鲜为人知的市场移动信息的咽喉部位:数千家上市公司用来向美国证券交易委员会提交电子文件的两家公司。
这是有史以来被指控的最大的黑客攻击股票内幕信息的案件之一,该案件可能会使一个处理市场最敏感信息的不知名但颇为关键的行业受到不公正的待遇。
司法部的指控文件和美国证券交易委员会的平行民事案件,隐瞒了这两家申报机构的名称。美国证券交易委员会的指控将”服务者A”描述为一家位于芝加哥的公司,而”服务者B”是一家外国公司的分部。《巴伦周刊》能够确定,服务者A是位于芝加哥的当纳利金融解决方案公司,而服务者B是日本凸版公司旗下的凸版美林部门。这是因为美国证券交易委员会的公共档案,即埃德加,有刑事案件中提到的收益公告的数字副本,每份文件都有负责的申报服务的名称。
波士顿的联邦检察官指称,克留申集团从申报机构的雇员那里偷取了电脑密码,然后从2017年到2020年漫游这些公司的网络,偷取了500多份未公布的财报草案的副本。克留申在瑞士被捕并被引渡到波士顿后,在1月5日美国地方法官玛丽安-鲍勒的提审中拒绝认罪。法官拒绝对他进行保释。他的共同被告仍然在逃,没有人代表出庭。
凸版美林向《巴伦周刊》承认,它是黑客团伙起诉书中描述的备案代理人之一。当纳利金融公司没有回应反复提出的评论请求,而且,它从未公开谈论过黑客案件。
当纳利金融和凸版美林是曾经繁荣的金融印刷业的遗留物,华尔街依靠它们来秘密准备上市公司的招股说明书、委托书和敏感公告。随着墨水和纸张让位于电子文件,金融印刷商演变成了软件供应商,受雇于上市公司和投资基金,负责安全地格式化和提交美国证券交易委员会的文件,这些文件包含了地球上一些最可操作的交易信息。
当纳利金融业务于2016年从当纳利公司分离出来,这家拥有150年历史的芝加哥公司曾是美国最大的印刷商,为西尔斯-罗巴克生产产品目录,为时代公司生产杂志。根据检察官的说法,对申报代理系统的首次知名渗透是在2017年10月:当纳利金融公司首次在纽约证券交易所以每股28美元的价格进行交易一年后。
现在几乎每家上市公司都使用三家公司的软件系统。当纳利金融、凸版美林或位于爱荷华州艾姆斯的Workiva。
在Workiva,这家没有参与所谓黑客攻击的申报公司,首席信息安全官埃里克-安德斯对他的对手表示同情。他在黑客案解封后在博客上写道,没有一家公司能完全不受攻击,任何承诺不受攻击的人都在撒谎。
在检察官2021年3月为获得克留申的逮捕令而提交的宣誓书中,联邦调查局探员B.J.Kang称,黑客组织在2018年11月渗透到其中一个申报机构,利用内部信息买入或卖出其客户的股票,包括IBM、安富利、Steel Dynamics和3M。在美国证券交易委员会的公开文件显示,这些公司是凸版美林的客户。
Kang称,对第二家申报机构的渗透始于2017年,允许同谋者在该申报服务的一长串客户的公告之前进行交易,这些客户包括特斯拉、Grubhub、尼尔森控股、科尔、Hexcel、Roku、HubSpot、Martin Marietta Materials和Snap。美国证券交易委员会的埃德加数据库显示,当纳利金融公司是这些公司以及联邦调查局宣誓书中提到的其他几家公司的申报代理。
《巴伦周刊》询问了那些公告被指被盗的上市公司。只有尼尔森控股愿意发表评论,称12月解封的指控是其首次注意到涉嫌内幕交易的情况。尼尔森表示,它已要求其申报代理当纳利金融公司提供更多信息。
检察官说,被指控实施入侵的四名共同被告之一伊万-叶尔马科夫或”埃尔马科夫”,曾为克留申设在莫斯科的网络安全公司M-13工作。他们说,35岁的叶尔马科夫是俄罗斯军事情报机构的一名老兵,该机构的缩写为GRU。根据2018年的一份联邦起诉书,在GRU工作期间,叶尔马科夫在2016年大选前渗透了民主党和希拉里-克林顿的竞选团队的电脑。2018年的第二份起诉书指控他入侵反兴奋剂机构、体育联合会和反兴奋剂官员,以及西屋电气公司的核反应堆部门、国际反化学武器机构和一个调查英国境内疑似俄罗斯中毒事件的实验室。
耶尔马科夫仍然在逃,没有对M-13提出指控。
美国财政部在2018年制裁了叶尔马科夫,因为他被指控入侵2016年大选,联邦调查局的一张通缉令以选举和体育兴奋剂相关的指控寻找他。在美国的任何诉讼中,包括最近的股票交易案件,都没有律师为他出庭。叶尔马科夫似乎从未公开评论过他在美国的起诉,他的社交媒体账户在第一个案件提交后被关闭。
克留申雇用叶尔马科夫的M-13网络安全公司的网站显示,该公司受雇于其客户,在一种被称为渗透测试的活动中尝试计算机攻击。该网站列出的客户包括俄罗斯政府机构和弗拉基米尔-普京总统的办公室。2020年6月,普京授予克柳辛国家荣誉勋章。M-13没有回应评论请求。
检察官说,克留申的活动使他很富裕。在论证他如果被保释会有逃跑的风险时,检察官出示了他们所说的克留申寄给叶尔马科夫的照片,照片中的保险箱里估计有300万美元的百元大钞。根据法庭文件,克留申在伦敦有一套200万美元的公寓和一艘400万美元的游艇。
以前的刑事案件指控海外黑客从公共关系新闻网、美国证券交易委员会本身或并购律师那里提前窃取市场变动信息的知识。只有在新闻报刊案中被指控的非法收益超过了克留申和他的共同被告人被指控获得的8250万美元。
根据最新的联邦指控,叶尔马科夫窃取了这两家申报机构雇员的登录凭证,并安装了恶意软件,使他能够从100多个与世界各地相关的旋转匿名互联网地址查询他们的网络。检察官说,他使用加密货币购买并建立了这些虚构的地址,以掩盖其踪迹。据称,克留申和其他人在公告公开前的几个小时和几天内利用窃取的信息进行交易。美国证券交易委员会的一项统计分析称,该集团在这些公司的收益周围进行交易的概率,仅仅是偶然,只有万亿分之一。
在检察官的文件中,他们引用了一系列证据,包括克留申、叶尔马科夫和他们的同伙交换的照片和短信,以及互动经纪人集团和英国、丹麦、俄罗斯、塞浦路斯和葡萄牙的经纪人的交易记录。这些经纪人都没有被指控犯有不法行为。
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股市根据什么涨跌?
影响股票涨跌的因素较多,其中涉及以下几点:
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5、公众对未来政策、形势等发展趋势的判断;
6、其他投资品种的收益高低,存款、其他投资收益率太低,导致部分资金流入股票市场,也会引起股票上涨。