第1章神秘的庄家
在中国股市中，恐怕再没有一个词汇比“庄家”的使用频率更高。在大部分股民的眼中，庄家是神秘的、鬼神莫测的、强大凶悍的。在波谲云诡的股市里，深海万丈，不知隐藏着多少大鱼。而每逢机会降临，这些平时深藏着的庄家必会兴风作浪，使股民跟庄追涨，深度套牢，乃至割肉，演出一幕幕人间悲剧。
谁是庄家
中国证券市场的庄家和股市同时诞生，同时发展壮大，同兴衰，共进退。庄家从1990年3月份随着深圳股票的热潮开始从街头步入大雅之堂。1990年6月，在深圳股票热潮愈演愈烈之际，上海的市场还是静悄悄的，丝毫感觉不到南方的那种诱人的财富效用，从而导致深圳的一群眼光独到的大户联手携巨资奔袭上海股市。自此，庄家正式登上了中国股市这个历史的舞台，成为影响股市的一股举足轻重的重要力量之一。
中国证券市场的庄家和股市同时诞生，同时发展壮大，同兴衰，共进退。庄家从1990年3月份随着深圳股票的热潮开始从街头步入大雅之堂。1990年6月，在深圳股票热潮愈演愈烈之际，上海的市场还是静悄悄的，丝毫感觉不到南方的那种诱人的财富效用，从而导致深圳的一群眼光独到的大户联手携巨资奔袭上海股市。自此，庄家正式登上了中国股市这个历史的舞台，成为影响股市的一股举足轻重的重要力量之一。
一、庄家的定义
辞典中未给股市中的庄家一个明确的定义，笔者根据自己的理解对“庄家”作以下定义：庄家是指控制证券市场流通筹码或控制某个股票流通筹码，且有能力操纵股价运行的个人或机构。庄家需具备两个条件：
第一是有能力控制一段时间内的股价走势；
第二是有意识地进行与目的相反方向的操作。
即要买入时，还得不时地卖出以稳定股价；要卖出时，还要买入以拉高股价。
庄家控制股价，制造股价高低，从而达到获利目的的过程就是庄家行为。庄家行为会对股价的运行产生一定的影响，和庄家对应的另一部分投资者通常叫作散户。股市是个博弈市场，任何投资者进入股市的目的都是为了实现自己的利益，庄家和散户也不例外。但不同的是，庄家的各项条件都比较优越，比如，舆论、信息优势：庄家在进驻一只股票之前，会不惜动用大量的人力、物力，对该股所处的领域进行系统的了解，包括政策信息、经济动态，对相关的上市公司更是了如指掌；资金和技术优势：庄家资金实力雄厚，自己有一批进行股市分析、决策的技术团体，因此，对于庄家来说，他们更容易达到自己的目的。而作为市场的弱势群体散户，只有更深层次地了解庄家、熟悉庄家行为的运作手法、把握庄家的进出脉搏，才能更好地在股市中立于不败之地，在与庄共舞中做到游刃有余。
（一）庄家与大户的区别
庄家是那些能主导股市、带领行情以赚取大钱的投资者。而大户是指进出股票和金额庞大的投资人，是相对于股市中小投资人而言，一般由各证券营业部自行规定，配有专门的电脑等交易工具及设施，享有较为便捷的服务。庄家与大户的区别就在于庄家定义的第二个条件，即有意识地进行与目的相反方向的操作。即要买入时，还得不时地卖出以稳定股价；要卖出时，还要买入以拉高股价。而大户资金的进出有可能影响股价，但一般并不有意识地控制股价。而庄家则不同，庄家若不对股价进行控制，则充其量不过是一个超级散户而已，庞大的资金随价而流，风险自不待言。
举个例子，老股民可能听说过，一批潮州暴发户，以为在股市里有钱就能做庄，于是在这里发挥他们的“聪明才智”，结果被市场“消灭”了。
可以看出，大户与散户只是一个相对的概念，无丰富实战经验和专业知识的大户其资本有可能一步步缩水，最终沦为“散户”；而小资金的散户如果掌握了合理、高效的投资方法，极有可能资本成倍放大，最终会脱离“散户”这一弱势群体，可与庄家抗衡。当然，拥有资金量大的人要么自身是高手，要么委托理财，用借脑的办法，同样可以避免与弱势群体为伍，不会沦为庄家爪下的羔羊。
（二）庄家与机构的区别
这两者也经常被一些文章搞混淆，其实两者差异很大。机构投资者从广义上讲是指用自有资金或者从分散的公众手中所筹集的资金专门进行有价证券投资活动的法人机构，主要包括证券公司、基金、保险资金、企业年金、符合资格的境外机构投资者（QFII）等。除了机构投资者，私募和游资都是庄家组成形式中的一部分，短线庄家有可能在一个月内快速完成一波行情的炒作，只要这股力量控制某个股票流通筹码，并且在这段时间内操纵股价运行，我们就应定义其为“庄家”（关于庄家的详细分类，后文将有详细的阐述）。
庄家与机构的一个重要区别在于“庄家”特指行为不规范、隐蔽性很强的“市场操纵者”。“庄家”的投资理念、投资方法具有信息优势（甚至信息欺诈）、资金优势、“老鼠仓”横行、与监管“博弈”等特征。而机构投资者一旦控制证券市场流通筹码，或控制某个股票流通筹码时，也就成为了我们所说的“庄家”，可见，机构投资者也有可能成为庄家的组成之一。
（三）庄家与主力的区别
在很多文章中，庄家和主力也被画上了等号，这种观点也并不严谨。笔者认为，主力是市场的主导力量，有时候这股力量可能就是庄家的力量，有时候是包括庄家和散户共同的合力，有时甚至就是散户的力量；而庄家是能够影响股价、控制股价的投资者，且有意识地进行与目的相反方向的操作。庄家可以操控一只股票的价格，而主力只能短期影响股价的波动，每只股票都存在主力，但是不一定都存在庄家。
